一个组织总部被取消，十二亿蒸发！实际控制人

近日，中国证监会浙江监管局披露了对浙江友策投资管理有限公司（以下简称“友策投资”）及相关违法违规责任人员的处罚决定。经查，该公司挪用基金资产近10亿元，伪造11个产品信息，提交虚假控制人实际信息，严重违反私募法律法规。最终，浙江证监局对友策投资处以罚款2100万元，对三名责任人处以罚款1425万元，对实际控制人黄伟终身禁入证券市场，共计罚款3525万元。同时，基金业协会同步撤销其管理人登记，相关违法犯罪线索依法移送公安机关。h 法律。据报道，此案因处罚之严厉程度史无前例，被称为私募股权行业“史上最重罚单”。而且，自去年下半年该案消息爆出以来，因长期存在系统性造假、实际控制人隐形幕后操纵等问题，成为业内备受关注的案件之一。业内人士表示，挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违法违规投资等行为严重损害了投资者的合法权益，违反了私募基金管理的“底线”和“红线”。中国证监会表示，私募基金资产滥用行为严重损害投资者合法权益，扰乱市场秩序。证监会决心贯彻落实新“国九条”相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法行为，剔除“害群之马”，净化市场环境，促进行业健康发展。 12亿资金被注销，管理水平被发现重罚。让我们回顾一下2016年12月投资并在杭州注册的事件。公司总部位于北京。 2017年11月注册为私募基金管理人，2025年12月12日注销。注销前，优策投资是一家专注于FOF投资的基金管理公司，管理规模超过20亿元。其实际控制人为李晓庆，总经理为焦健。 2018年11月至2024年，优策投资先后设立并管理发行8只基金产品（以下简称优测长石1号、优测长秀1、2、3号、长秀5号、安石1号、优测安石2号、优测长青1号）。 （称为提高产品水平）；本次增持的8只产品的基金资产全部投资于由策投资创立并管理的有策长势（原名长势）、有策长秀、有策悦悦盈3号三款基金产品（以下统称投资案例中的产品）。此外，一只外部私募基金产品还投资了优策悦悦盈3号。这三款投资级基金产品均投资于银行结算存款。 2024年7月是整个优策投资雷暴事件的关键点。当时，优策投资旗下优策畅实、优策畅秀、优策悦悦盈3号三款产品的投资者认为，公司未公布《账户余额明细表》和以前一样。一些警惕的投资者查看了长安银行的账户报表。按产品2，2023年年报显示，长安银行私募基金账户中存放的三款产品约定存款总额本应达到12.52亿元，但账户流水证明显示余额仅有8.6万元，大量资金神秘“消失”。随后，2024年7月10日，有策投资宣布暂停上述三款产品共11款产品的申购、赎回业务，并指向长安银行，称其未按照约定提供《账户余额明细表》，并委托律师派律师“控诉长安银行网上监管，指控网上违反长安银行监管的私募账户银行业务”，导致违规转账的资金。同时，其还声称已联系该酒吧公安机关与长安银行总部寻求妥善解决。然而，友策投资的说法很快就遭到长安银行的反驳，事件很快演变成了“罗生门”。长安银行回应称，虽然合同最初约定不开通网银，但优策投资通过附加协议申请，且网银账户开立后，优策投资按月完成对账。因此，不存在银行未按照约定提供账户详细信息的情况。 2024年8月20日，长安银行甚至发布声明称，“存款损失12.52亿元”的报告严重虚假。这里使用的《账户余额明细表》“单据、印章、金额均为伪造、变造”，该案已向公安机关报案。大哈“失踪”的消息传出后，友策投资的不少投资者也陷入恐慌，通过网络爆料了这一消息。据悉，不少投资者通过财富管理机构秀石投资购买了优策基金，而秀石投资背后的实际控制人正是黄巍。监管机构介入打破僵局。 2024年8月，浙江证监局向友策投资发出现场检查通知书。经过深入调查，监管最终揭穿了这一“自导自演”的骗局。三重欺诈、资金挪用链条 根据浙江证监局发布的行政处罚决定书，友策投资及相关责任人主要有三项违法事实：1、提交的实际控制人信息存在虚假记载。友策投资于2017年11月21日在证券投资基金业协会登记为私募证券投资基金管理人。2019年3月，实际控制人该公司的r变更为黄伟，但截至调查之日，该公司向协会报送的实际控制人始终是“李某清”，构成长期虚假记录。 2、滥用基金资产，实际控制人黄伟利用基金资产牟利。 2018年11月至立案调查之日，优策投资形成了“增量层-投资层”的复杂产品结构。公司先后设立并管理8只募集级基金产品。这些产品的全部资产最终投资于3个投资级产品，且3个投资级产品全部投资于银行协议存款。 2020年4月至同年6月，在实际控制人黄伟的安排下，友策投资将投资于上述三款投资层产品的银行协议存款资金违规转移至富联以外的其他账户。通过网上银行转账建立产品托管账户。截至2024年7月2日，仍有9.55亿元划转资金未归还。 3、提供、提交的产品信息存在虚假记载。为了掩盖挪用资金的事实，友策投资甚至实施信息造假。 2020年4月至2024年6月四年多时间里，公司向投资者及基金业协会提供的8只募集产品、3只投资产品的资产、收入、净值等信息与实际情况不符。 11只基金产品信息存在虚假记录，违法行为十分严重。调查还发现，资金流向与友策投资关系复杂的公司，包括宝鸡凤凰岭股权投资管理有限公司、西安长荣投资管理有限公司、宝鸡远大资产管理有限公司等。对于投资者遭受的损失，有业内人士表示，投资者可以向法院提起民事诉讼。根据《私募投资基金管理条例》的规定，违反本条例和基金合同规定的，依法承担民事赔偿责任，缴纳罚款，没收违法所得。如果其财产不足以立即支付，则首先承担民事责任。优策投资受到严厉处罚。基于上述违法行为，浙江证监局决定对友策投资实施史无前例的行政处罚。责令改正，给予警告，并处罚款2100万元；黄伟被责令改正，给予警告，并处罚款900万元，并终身禁止进入证券市场。禁赛期间，黄伟不仅可以继续在安全领域不得在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券经营机构的董事、监事、高级管理人员，不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务，或者担任其他证券经营机构的董事、监事、高级管理人员。此外，刘凯歌并未在有策投资担任职务，其实际负责有策投资的经营管理并参与涉案基金产品的赎回。其未依法履行职责。其系友策投资上述违法行为的直接责任人。给予警告并罚款420万元。作为时任优策投资的法定代表人、总经理、执行董事，焦健还担任涉案其他10只基金产品的投资经理除优策常青一号外，其未勤勉尽责，是优策投资上述违法行为的其他直接责任人。给予警告，并处罚款105万元。刘凯歌、焦健均要求召开听证会和调查，但监管部门经审查后并未采纳其申辩陈述和意见。优策投资虽提出陈述、答辩并请求听证会，但未在规定期限内提交答辩意见，也未出席听证会。除浙江证监局披露的上述三项违法问题外，决定书显示，优策投资还存在另外两项违法行为。一是办公场所、业务、人员混乱。优策投资及其关联公司办公地址混乱；优策投资及其关联公司的财务信息在办公室电脑上一起撕碎；而优策投资及其关联公司的财务人员则一头雾水。二是投资者风险评估不符合要求。友策投资管理的部分私募基金的投资者适当性材料显示，投资者风险承受能力调查问卷中的所有问题选项均标注了相应分数，并附后。根据相应匹配评分的风险等级结果，投资者可以根据上述条件达到自己预期的风险承受水平。基于相关违法违规行为，基金业协会决定撤销友策投资管理人登记。在此期间开出的罚单是史无前例的，被业界认为是史上最重的，这表明了监管部门严厉打击私募股权领域违法行为的决心和态度。。友策投资的案例就是近年来私募基金管理不断加强的例子。随着《私募股权投资基金管理办法》的深入实施，监管部门对私募股权领域违法行为的打压力度明显加大。五年来，证监会大力整顿私募股权领域风险，配合行政监管和自律管理，清理了8000余家违法僵尸机构，推动行业风险明显收敛。同时，监管部门坚持“惩戒与震慑并重”，积极开展合规培训和法制教育，督促机构开展自查自纠，推动民营企业高质量发展。电子股权行业。业内人士认为，这种“惩罚与教育并重”的监管方式，旨在避免“惩罚而不教育”，引导行业朝着更好服务实体经济和国家战略的方向发展。